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腾讯(Tencent)旗下的微信(WeChat)正就开发一项消息服务进行讨论,目的是让国际银行家能够在不违反合规规定的情况下,与中国内地的银行家讨论债券交易。这些合规规定是在一系列引人注目的利率操纵丑闻后实施的。

据听到过相关操作的人士称,许多中国内地的银行家使用微信群来交易债券,他们先商妥了价格,然后执行交易,再到中国央行的交易系统登记。

但国际银行家无法参与这种交易,因为严格的内部合规制度禁止他们参与这种不透明和不受监管的交易。

代表银行和资产管理公司的香港行业组织“亚洲证券业与金融市场协会”(ASIFMA)告诉英国《金融时报》,该协会正与微信讨论开发一版让香港的国际银行家能与中国内地的银行家进行这种交易活动、而又不违反合规规定的微信。

一名参与讨论的人士表示,一个想法是让银行合规部门或第三方能够监控与工作有关的会话。

目前还不清楚微信是会推出一个新版,还是修改现有的面向职场的企业微信来适应这一需求。

微信及其所有者腾讯未立即回应记者的置评请求。

全球银行家日益担心自己被排除在一些交易之外,这些交易涉及部分交易量最大的债券和最优的定价。一名了解上述讨论的人士称:“我认为明年你就能看到这种服务了,微信、WhatsApp将开始提供这些服务。”

分析师表示,在中国内地,通过微信等消息服务进行交易很常见。

投行光大新鸿基(Everbright SHK)金融分析师Zhang Yingchao说:“交易员在相识之后,比如在会议上相互见过面后,建立了这些群,然后在群里交流他们想做的交易的信息。”

这名分析师补充称:“如果你不能参加这些群,那么你的信息渠道就少一些,在金融行业,信息是一种关键资源。”

微信及Facebook旗下的WhatsApp等移动消息服务是加密的,因此这些平台上的会话具有私密性——这使得银行合规部门难以对交易员展开监控。

亚洲证券业与金融市场协会行政总裁马克•奥斯汀(Mark Austen)表示:“随着中国固定收益市场走向成熟,需要采取更多行动把聊天室里的交易转到电子交易场所,确保所有参与者享有更高的透明度,避免伦敦银行间拆借利率(Libor)操纵案那样的丑闻。”

在金融危机后爆发了一系列银行家不光彩地利用聊天网站操纵金融市场的备受瞩目的丑闻,此后国际各大银行对交易员用聊天室进行交易的做法进行了打击。

德意志银行(Deutsche Bank)等几家大投行禁止员工在工作派发的手机上使用消息服务。去年,杰富瑞(Jefferies)一名银行家因在WhatsApp上分享机密的客户信息而遭英国金融行为监管局(FCA)罚款。

在香港,监管机构正开始限制利用消息服务进行交易的做法。

香港证监会(Securities and Futures Commission)本月向利用即时消息应用接收客户交易指令的经纪商发出指示,要求这些公司采取“充足措施”以“确保合乎相关规定,包括备存与客户交易指示有关讯息的妥善纪录”。

译者/徐行


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